MiFID II Is Closing and Many Firms Are Ready. Many Others, Well, Aren’t

With less than 130 days to the MiFID II implementation deadline there are still industry concerns about the ability of many investment firms to be compliant with all aspects of the regulation.

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Nikolai Lysiuk and the (dis)Advantages of Brexit for UK Wealth Management Firms

We have another question-and-answer with Nikolai Lysiuk, senior research analyst for ComPeer we pleasantly met during a meaningful Breakfast Briefing (Wealth Management at the Digital Frontier) in London last month. Continue reading “Nikolai Lysiuk and the (dis)Advantages of Brexit for UK Wealth Management Firms”

Piani Individuali di Risparmio: che cosa bisogna sapere

I Piani Individuali di Risparmio (PIR) sono la novità più attesa del 2017 nel settore del risparmio gestito. Si tratta di prodotti a lungo termine che prevedono agevolazioni fiscali sotto forma di detassazione delle plusvalenze, ovvero dei guadagni, per chi decida di investire almeno lungo cinque anni. Continue reading “Piani Individuali di Risparmio: che cosa bisogna sapere”

SUITABILITY RULES BASED ENGINE

Could your stand up to MiFID II requirements?

When providing investment advice, the investment firm shall, before the transaction is made, provide the client with a statement on suitability in a durable medium specifying the advice given and how that advice meets the preferences, objectives and other characteristics of the retail client” MiFID-II – Article 25

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Gli effetti dell’uscita della Gran Bretagna dall’Eurozona sugli investimenti IT

A sei mesi compiuti dal referendum a favore dell’uscita del Regno Unito dall’Unione europea, c’è ancora incertezza su quando e come cambieranno i rapporti tra Europa e UK.

Nel consueto appuntamento con Advisor Private, ho condiviso alcuni spunti di riflessione sulle tematiche principali che, in questa situazione, sono al centro dell’attenzione di tutti gli operatori finanziari, sia in Europa che in UK: l’evoluzione normativa e la volatilità dei mercati. Continue reading “Gli effetti dell’uscita della Gran Bretagna dall’Eurozona sugli investimenti IT”